投资者保护

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 我国资本市场是伴随着社会主义市场经济体制的建立完善逐步发展起来的。资本市场财富高度集中、信息高度透明、参与主体多元,在这样的市场中,妥善平衡各方利益,保障交易公平,实现有效监管,离开法治的方法和手段是难以想象的。与其他领域相比,资本市场更加需要形成共同规则,更加强调普遍遵守规则,更加难以容忍不按照规则办事。离开了规则导向,就无法形成市场预期,离开了规则约束,就无从保障交易结果,也就不可能形成公平高效的市场机制。实践经验表明,法治是资本市场善治的根基。为深入落实全面依法治国新要求,山西证监局深入开展法制宣传教育,弘扬法治精神和法治文化,切实提升各类市场主体依法经营、依法执业理念,提升广大投资者依法投资、依法维权意识,扎实推进依法治市,大力弘扬资本市场法治文化,促进各类市场主体牢固树立学法、遵法、守法、用法的自觉意识。

 经过20多年的发展,我国资本市场法律法规制度取得了很大进展。一是基本形成了以《公司法》、《证券法》、《基金法》等法律为基础,以行政法规、司法解释为支撑,以部门规章、规范性文件为配套,以交易所、登记公司、行业协会自律规则为补充的资本市场法律制度体系;二是制定了一套行之有效的立法工作制度,先后出台了《证券期货规章制定程序规定》、《证券期货规章草案公开征求意见试行规则》。党的十八届三中、四中全会和国务院关于资本市场稳定发展的“新国九条”,又明确赋予资本市场新的战略定位,提出了更高的工作要求、更重的工作任务。近来,证监会颁布或修订多部规章制度,包括《公司债券发行与交易管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》《上市公司股权激励管理办法》、《证券公司融资融券管理办法》等,进一步服务了供给侧结构性改革,促进了经济发展方式转变和经济结构调整。

 在党的十八届四中全会全面依法治国的新要求下,证监会提出“依法监管、从严监管、全面监管”的新理念,始终坚持把保护广大中小投资者合法权益放在突出地位,坚持服务实体经济的根本宗旨,为资本市场的全面深化改革提供坚实保障。对于违法违规行为,证监会保持‘零容忍’态度,一经发现,必坚决打击、严惩不贷,同时,完善证券期货行政执法与刑事司法的衔接机制,深化证券期货监管部门与公安司法机关的合作。2001年以来至2016年3月上旬,证监会累计发出785份处罚书和174份市场禁入决定。在785份处罚书中,多数内容涉及相关主体财务造假、内幕交易、虚假信息披露等,而且打击违法违规的力度越来越大,仅2016年1月至5月,证监会共作出行政处罚100件,是去年同期的2.25倍,罚没款金额23.73亿元,为去年同期67.5倍,部分涉嫌犯罪的案件移送公安机关,并对相关责任人追究了刑事责任。

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