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【山西证监局法制宣传月】加强法制建设 促进资本市场长期健康发展(三)

发布时间:2016-12-02

诚信为本   基业长青


 诚信是资本市场的基石。资本市场是商业信用发展的结果,是以诚信立足的,理应具有较高的诚信水平,这既是市场健康稳定发展的基础,也是维护市场参与各方特别是广大投资者权益的重要保障。诚信缺失、不讲信用,将破坏市场秩序,损害市场公正,侵害投资者利益,妨碍市场的发展与稳定。诚信也是市场秩序、活力和信心的源泉,一个缺少诚信的市场,很难说是一个健康发展、生机勃勃的市场。

 近年来,证监会始终把诚信建设作为资本市场改革发展的一项基础性工作来抓,以诚信为抓手、促进资本市场的法治化、规范化,专门出台了资本市场首部诚信监管规章《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》,率先在中央部委中建成行业统一的诚信数据库,主要囊括了主体基本信息、行政许可审批信息、违法违规处理信息、行业自律管理信息、日常监管关注信息、部际共享信用信息以及舆论媒体反映信息等7大类诚信信息。

 为了贯彻党中央国务院关于实现信用信息共享和实施联合惩戒的精神,2016年1月20日,国家发改委等44部委联合签署了《关于对失信被执行人实施联合惩戒的合作备忘录》,2016年2月24日,发展改革委、证监会等22家单位联合签署了《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》。《备忘录》明确了联合惩戒对象为被中国证监会及其派出机构依法予以行政处罚、市场禁入的上市公司、上市公司的董事、监事、高级管理人员等4类责任主体,围绕融资、投资、股权激励、日常经营等商事活动,规定了限制发行企业债券、限制在银行间市场发行债券、禁止参加政府采购活动等16项惩戒措施。通过以上联合惩戒机制的建立,调节上市公司及其相关责任人员的心理预期和行为决策,激发、引导上市公司及其相关责任人员守法守信,强化上市公司诚信监管,提高市场诚信水平、培育健康的市场文化。通过运用信息公示、信息共享、联合约束等手段,有效发挥多项措施“组合拳”的威力,实现让失信者“一处失信,处处受限”的诚信约束。

 “基石稳,市场活”,通过诚信这一柔性手段的约束、引导和监督,使诚信观念从外在的客观要求逐步转化为市场主体内在的主观需求,以有效推进资本市场各项制度建设,提振投资者信心,构建人人守法、处处诚信的市场环境。希望广大上市公司、证券期货基金经营机构和投资者都诚实守信、合规运作、懂法、守法、护法,共同营造风清气正的市场环境,共同维护资本市场的长期健康稳定发展。

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